Corporate Compliance

IV. Einsatz organisatorischer Instrumente zwecks Sicherung von Compliance

Im Zuge der Umsetzung grundsätzlicher Entscheidungen über die Corporate Compliance entsteht umfänglicher Bedarf an einem Einsatz geeigneter organisatorischer Instrumente. Ein zweckmäßig angelegter Instrumenten-Mix soll die Erreichung der angestrebten Compliance-Ziele ermöglichen. Prinzipiell steht für die Compliance-Organisation eine kaum überschaubare Vielfalt organisationaler Tools bereit, welche in Theorie und (Beratungs-)Praxis entwickelt worden sind. Die Bandbreite solcher Instrumente reicht von Arbeitsanalyse über Funktionendiagramme, Checklists und Flowcharts bis hin zu Monitoring, Risikoanalyse und Issues Management. Das stellt die Verantwortlichen im Unternehmen vor die Herausforderung, eine sinnvoll dimensionierte Auswahl aus den bestehenden instrumentellen Optionen zu treffen. In der im vorliegenden Abschnitt anzustellenden Betrachtung soll eine Fokussierung auf einige als für die Compliance-Organisation grundlegend erachtete Instrumente erfolgen. Es werden folglich die instrumentellen Optionen Unternehmens- und Führungsgrundsätze, Stellenbeschreibungen, Arbeitsanweisun...